一、项目概况
1.1项目背景
国有企业作为我国经济发展的支柱，资金配置、运作及管理质量与效率对于国有企业的发展乃至我国经济发展具有极其重要的影响。长期以来，国有企业太注重规模发展，往往忽视了资金管理，同时缺乏有效的财务监督，国企的资金和财务问题显得较为严重，造成国有资产大量流失。自国资委成立以来，通过确立国资委的出资人身份，对下属国有企业集团进行了监督管理，但是由于现阶段仍然存在着信息采集不充分，数据分析难度大，监管反馈不及时等问题，目前的国资委监管面临一定的困境。
汕头市国资委智慧国资监管平台项目为提高国资监管效率，增加国企信息透明度，减轻企业负担，汕头市国资委提出建设智慧国资监管平台。智慧国资监管平台将采用先进信息技术开发，并且基于国企和国资日常监管业务场景应用，项目建设的基本出发点从满足财务管理、投资管理等应用功能需求为目标，逐步打通信息孤岛、提高监管效能。通过利用信息化手段提高监管效率，强化事前分析预警。一方面将国有资产流失的可能性降到最低，另一方面真正做到高效率服务于国有企业，提高国有资本的收益率，进而提升汕头市国有企业的核心竞争力。
1.2建设规模
本期项目建设一个基于国资委和国企日常监管业务场景应用的智慧国资监管业务系统。
1.3建设周期
本项目要求合同签订后90个日历日内完成项目建设。
1.4资金来源
1.4.1本项目总体预算.54元
2.1项目建设的目的和必要性
2.1.1项目建设的目的
通过本项目的建设实现国有资产监督业务信息一体化管理、提高国资委对被监管国有企业监管的水平、辅助国资委领导决策和实现国资集团企业管控数据采集实时化、信息利用共享化、业务流程协同化、决策分析智能化。
2.1.1.1数据采集实时化
实现资产监管由静态信息的人工收集向动态监管信息的实时采集的转变，实现监管由事后处理向事前审核、事中监督的转变，提高国资监管的水平。
2.1.1.2信息利用共享化
根据监管企业信息化程度的不同，选用合适的方法，采集整合数据，形成国资监管基础数据库，初步建立监管企业的基本信息、财务监督等数据库，满足与上级单位、各职能科室之间信息交换与信息共享的需要。
2.1.1.3业务流程协同化
实现国资委日常工作的信息化，提高办公效率，提升办公水平。
2.1.1.4决策分析智能化
从业务数据库中抽取数据，形成面向不同分析主题的数据库，在此基础上进行联机分析处理，分析结果提供图形、图表、数字等展现方式，辅助领导决策。
2.2需求分析
根据广东省国资委下发的《关于印发国资监管业务数据指标库的通知》（粤国资函[]号）里的指导精神，要求各地市国资委在以省指标库为数据依托的前提下，结合自身工作要求和所监管企业的情况，同时加大系统建设的相关协调保障力度，以加快推进监管系统的建设，实现国资监管业务的信息化部署。
总体目标要求建立覆盖全局的国资监管应用架构体系，实现国资监管工作的业务、流程信息化，全面提升对国有企业的监管能力和监管效率。整体总需求可分为：
1、需要达到的监管能力
通过信息系统建设，实现对国有企业的财务、企业基本信息等方面内容的实时查询、快速分析和汇总；实现对地方企业各种报表的快速收集和汇总分析。信息系统的建立，不仅填补资监管信息化空白点，而且大幅度提高监管效能、监管深度和监管广度。
2、需要达到的效率目标
通过信息系统建设，改变过去听汇报、看报表，以及手工汇总和集中会审的工作模式，实现数据直报和实时审核反馈；可以实现对国有企业财务数据的收集汇总；实现对企业人力资源的统计管理等。同时，显著减少以往报表设计、培训部署、集中会审和数据汇总的费用成本，大幅度减少会议的次数和纸质文件的数量。
二、项目需求
1.1国资委监管人员需求
通过信息系统建设，实现对国有企业的财务、项目投资等方面内容的实时查询、快速分析和汇总；实现对地方企业各种报表的快速收集和汇总分析。信息系统的建立，不仅填补资监管信息化空白点，而且大幅度提高监管效能、监管深度和监管广度，从而达到监管人员借助系统辅助达到相应监管能力的需求。
1.2国有企业申报需求
可以通过网站或者企业客户端报送国资委所需数据，报送界面需友好、操作需方便，需有相关操作说明，企业人员只需要参加简单的培训或者不需要培训即能操作。数据报送系统有严格的权限控制，企业上报的数据不能泄密给除国资委外任何第三方单位。
1.3其他政府部门的需求
需求系统可以提供数据交换接口，供其他政府职能部门调用，便于以后与其他部门的互联互通，利用该数据开发相关应用。
1.4社会公众的需求
能够通过多途径及时、准确地获取国资委发布的汕头市国有企业评价、概况等相关数据。
2.功能需求
2.1信息采集需求
能从监管企业通过在线填报、报表上传、批量导入以及自动交换数据的方式，完成国资委对国有企业财务信息、投资项目信息等的采集工作，经审核、分类、整理后入库存储，供监管人员查询、统计分析，并提供决策支持。（需提供相应证明或者承诺）
2.2数据共享需求
能利用国有资产监管系统与纵向单位如上级国资监管部门、市直属企业进行数据共享，面向企业收集国资监管数据；必要时能够实现与其他政府部门的横向数据共享。（需提供相应证明或者承诺）
2.3实时预警需求
能利用国资监管系统设定各项监管指标的预警区间、预警值，对企业经营的投资风险、现金流风险、债务风险、盈利能力风险等提前自动预警，并以不同形式表示不同风险水平。进而促进相关方面对风险成因及潜在影响进行分析，从而规避以上风险的产生。（需提供相应证明或者承诺）
2.4综合查询需求
要求国资委相关人员能够通过时间、区域、企业等条件查询企业上报的资产、财务、人事等明细数据。且企业也可对自身的明细数据进行综合查询。
2.5统计分析需求
需求能在规范化报表内容、指标统计口径、编制方法的基础上，自定义数据分析模型和评价指标，对国有企业生产经营、财务状况、经营绩效、国有资产保值增值等情况进行深入分析和数据挖掘，编制专题分析报告，形成汕头市国有资产营运分析报告，总结各阶段经济运行特点，评估经营风险，确保国有资产统计数据质量真实可靠。
2.6信息发布需求
能通过网站、邮件、短信等形式向企业推送和向公众发布国资监管相关的信息。系统管理人员自定义数据发布的内容、时间、形式，系统自动记录发布内容和操作记录。
3业务需求
市国资委的主要业务是对企业财务快报、企业财务预算、企业财务决算、企业财务的综合分析、项目投资管理等各个方面的管理、综合分析，市国资委通过对企业数据的采集、对企业业务的审核，达到对企业监管的目的。国资监管系统的主要监管业务包括企业财务管理、项目投资管理。
3.1企业财务快报需求
1.数据采集方式需求
数据采集系统需要提供在线填报和批量导入、久其系统导入三种数据采集方式。需可支持手工报送、自动抓取等采集方式。
（1）在线填报：
在线填报模块需包括采集表样定制、任务管理等功能。采集表样用户可以自行定制；
任务管理需提供包括采集任务草拟、任务发送和任务提醒、任务签收、任务督办、任务反馈、反馈审核、任务考核等功能模块。其中，任务发送应具有各类时限的设置功能，任务提醒应具有签收提醒和回执提醒等功能。任务督办应具有临到督办和人工督办等功能。
（2）批量数据导入导出：
需提供定制不同数据导入导出格式的功能。支持Excel、txt、cvs等格式文件数据的导入导出；需提供导入导出操作界面。
（3）久其财务快报系统导入：
需能与国资委久其企业财务快报软件对接，导入久其快报软件的数据。
2.填报任务管理需求
（1）编制任务
需可以在系统中编制填报任务，来维护需要企业填报的任务信息。
（2）任务下达
需能通过任务下达功能将某个任务下达给一个和多个企业进行信息的填报。
2.报表填报需求
（1）企业填报上报
1）需能提供财务快报填报界面，监管企业通过财务快报填报界面，填报本单位的财务快报的报表信息。
2）需具备企业可以手工录入数据，也可从excel文件导入数据的要求。填写后需可保存、计算、校验循序渐进。
3）需预留开发接口给被监管企业，对于条件成熟的企业，他们可以通过接口的开发对接至国资委财务快报系统，从企业财务系统中直接抓取所需数据，实现自动上报。
（2）报表录入方式
报表录入需提供三种方式，分别为录入、计算自动生成、报表数据导入。
1）录入
系统需提供WEB方式录入和报表工具录入两种录入方式。在报表数据录入界面，要求双击需要录入数据的单元格，可实现直接录入相关数据。
进入数据录入界面后，需可以在相关单元格中录入数据或通过系统自动完成取数。
2）计算自动生成
需可以通过系统中预置的公式，自动生成相关的求和、平均值等计算数据。
3）报表数据导入
需可以支持EXCLE格式的报表导入。被监管企业可查询已录入的数据，并能对该数据进行修改、删除、舍位平衡操作。
（3）快报数据审核
需具备可以接收企业上报的决算；或者拒绝接收，并要求企业重新填报的功能。
3.快报数据查询需求
系统需以汇总的方式浏览查询到所有报表信息，需可按报表分类、单位、年度、月份快速搜索到报表信息，可实现较大程度缩短浏览报表所需时间。
4.报表上报情况需求
要求具备上级企业可以查看下级企业的功能，国资委需可以查看各一级企业的决算报送情况。
5.报表合并汇总需求
需可按级次汇总数据，也可通过条件编辑器自行设定汇总条件，具备可追溯查询汇总数据来源的功能。
汇总处理方式需具备有完全汇总、合并汇总、非合并汇总、自定义汇总等若干种方式，需可以按各种查询条件，查询所需的汇总表，进行导出和打印。
系统需可以把所属企业在久其系统中的数据导入到本期建立的新系统中，进行财务数据的采集。同时要求可以把本系统的数据导入或导出Excel格式，上报给其他主管部门。
6.数据导入导出需求
需具备将所出资企业快报数据导入的功能，也需可以将快报数据生成上级单位需要的格式。需可以通过批量导入功能把这些数据导入到国资监管系统中，以提高数据利用的有效性。系统需能提供定制不同数据导入导出格式的功能。
需支持Excel、txt、cvs等格式文件数据的导入导出。系统需提供导入导出操作界面。
（1）模板定制
1）需可以根据国务院国资委下发的财务快报表样，以及汕头市国资委自定义的表样，来进行导入模板或导出模板的定制。
2）系统需具备定制不同数据导入格式的功能，在模板定制中需要可以设定数据项的类型、长度等，并要求和和历史数据的字段进行映射对应。
（2）数据导入
1）需可以把历史数据批量导入到系统中。要求可以按单位、按时间段、按采集任务、按报表模板进行数据的导入。
2）系统要求需支持xls、jio、txt、cvs等多种格式文件数据的导入功能，数据导入需提供工作人员的操作界面，具备不需要通过代码实现的功能。
（3）数据导出
需可以把系统中的某个单位的某段时期的采集数据导出为Excel文件，提供给相关部门使用，需具备业务的多样性。
7.经济运行分析需求
需提供对快报数据的查询分析功能。要求包括领导查询、按集团分析、按行业分析、以及专项分析等分析功能。
需提供财务快报重点指标如资产总额、营业收入、利润总额、成本费用和所有者权益等相关分析。国资委通过从企业采集上来的财务数据进行统计分析，需可以图表方式直观展现，并能自动生成分析报告，具备为委领导决策提供支持的作用。
系统需可通过设置并实时检查某些敏感性财务指标的数据变化，具备实现对监管企业可能或将要面临的财务危机事先进行预警，并督促企业进行相应的处理的功能。
（1）领导查询
领导查询界面界面要求需至少具备指标展示、趋势分析、排名分析、行业构成等四个部分。指标展示需至少包含主要指标、重点指标和财务比率三个方面。
1）主要指标
要求主要指标至少包括：资产总额、营业收入、利润总额、成本费用和所有者权益等五个方面。
2）重点指标
要求重点指标需至少包括：存货、固定资产投资、银行借款、财务费用、投资收益和职工薪酬等六个方面。
3）财务比率
要求财务比率至少包括：净资产收益率、总资产周转率、资产负债率、营业增长率和成本费用利润率等五个部分。
（2）集团分析
需从集团角度分析企业的情况，要求即包含所有监管的企业的总体介绍，又可针对某个集团进行具体分析。
要求集团分析首页需包含至少主要指标、重点指标和财务比率三个方面的排名情况。
1）主要指标主要指标需至少包括：资产总额、营业收入、利润总额、成本费用和所有者权益等五个部分。
2）重点指标
重点指标需至少包括：存货、固定资产投资、银行借款、财务费用、投资收益和职工薪酬等六个部分。
3）财务比率
财务比率需至少包括：净资产收益率、总资产周转率、资产负债率、营业增长率和成本费用利润率五个部分。
而如果针对某个集团的分析是主要指标、重点指标和财务比率三个方面的具体分析，分析方法上需包含对比分析和趋势分析两部分内内容，展现形式需包含柱状图、折线图两种展现形式。
（3）行业分析
如需从行业角度分析企业的情况，要求即包含所有行业的总体介绍，又可针对某个行业进行具体分析。需具备工业、建筑、房地产、商贸旅游、社会服务、农业、投资、市政公用等八大行业的决算。
行业分析的首页需包含主要指标、重点指标和财务比率三个方面的排名情况。
1）主要指标
主要指标至少包括：资产总额、营业收入、利润总额、成本费用和所有者权益等五个部分。
2）重点指标
重点指标至少包括：存货、固定资产投资、银行借款、财务费用、投资收益和职工薪酬等六个部分。
3）财务比率
财务比率至少包括：净资产收益率、总资产周转率、资产负债率、营业增长率和成本费用利润率等五个部分。
而如果针对某个行业的分析是主要指标、重点指标和财务比率三个方面的具体分析，分析方法上则需包含排名分析、结构分析、对比分析和趋势分析等四部分分析，而展现形式则需包含柱状图、折线图、饼状图三种展现形式。对于每个主要行业的产值产量提需供月度、多月比较及多年比较分析。
（4）专项分析
要求需包含预算分析、投资分析、行业补充指标分析等三项分析。
1）预算分析
要求以决算的实际数和年度预算的预算数进行比较，分析预算的执行情况，需可切换不同的企业进行分析。
2）投资分析
投资分析要求需包含实际完成投资额分析和到位资金分析。
实际完成投资额分析需分为按投资方向和按项目阶段两种方式。按投资方向需分为主业和非主业；按项目阶段需分为新开工项目和续建项目。
到位资金需包含自有资金、贷款和其他。
3）行业补充指标分析
需具备可按照不同行业对主要经营指标进行具体分析的功能。
8.报表分析报告管理需求
系统需可以根据上报数据、统计数据以及分析结果，编制企业决算分析报告。需可以设置分析报告模板，嵌入分析数据及分析图表。
要求每月需可以自动生成固定格式的分析报告文档，提供分析报告的再加工功能，需能实现分析报告的归档、检索、共享等。
9.财务风险预警需求
财务预警子系统需可以通过对所采集企业财务指标的分析，实现对企业（或企业集团）可能或将要面临的财务危机事先进行预测预报及处理。
需具备依据企业财务状况和有关数据，结合企业基本信息等对企业进行财务风险评估与分析，并对提示风险进行跟踪，对企业适度督导的功能。
（1）预警项设置
具备通过设置具体的预警任务，需要选择预警的类型，以及定义预警方式来实现具体的预警任务的功能。
预警的类型需至少包含阀值预警、发生频率预警、黑白名单预警以及综合预警等四种类型。一个预警类型需可以根据不同的业务情况定义多个预警条目。
需可以在系统内预置一些预警任务，即预警项。这些任务需可以自动将实际值，进行风险评估，自动生成风险评估的结果。
任务需可以根据风险指标频率来进行匹配，需至少包含月度和年度两类。并要求可以将预警结果，以通知的方式给国资委或者企业联系人发信息。
（2）预警指示设置
需具备在系统中提供预警指标设置的功能，通过该功能国资委需可以自行设置预警指标。
（3）预警方式设置
预警的展示需采用图标结合的方式，一方面可以用文字详细描述预警的内容，另外一方面可以用图形的方式明显的展现指标的预警状态，以及表示出指标值偏差标准值的程度。
1）文字表述方式
文字表述需设置的公式为：（企业名称）+“企业的”+（指标类型）+“类型的”+（指标名称）+
“指标”+“发现异常”。
2）图形表示方式
要求用红绿灯的方式显示异常的指标：在最大值和最小值范围的指标要求用绿色灯显示，否则需用红灯方式显示。
要求用仪表板的方式显示出指标的状态：指标值小于最小指标要求用蓝色显示，正常指标要求用绿色显示，大于最大指标要求用红色显示。
（4）预警事件监测
要求具备一旦发现符合预警条件事项，根据预算设置的预警方式，可生成不同预警消息的功能。系统需提供多种预警警情展现方式，监管部门可以方便快捷的获取财务风险预警信息。
要求需设置一个“查询方案”，可以仅显示“存在风险”的企业列表。需要可以选择到某单个企业，可以查看该企业具体的风险预警情况。
（5）预警警情展现
国资委通过此功能可以全面的查看所有“一级企业”的各自财务风险。
对于“生存类”的指标，需显示包含亮灯预警、趋势预警、程度预警三种类型的报警。
对于“发展类”的指标，需显示包含亮灯预警、趋势预警、程度预警以及双防报警四种类型的报警。
（6）预警信息处理
系统需提供预警信息处理的功能，国资监管部门需可以将企业财务风险预警信息发送给相关企业，并通知企业及时整改。
要求企业需能反馈相应整改措施及实施效果，从而消除企业财务风险。预警方式需包括产生方式和发送方式两种方式。
产生方式控制预警的发生时间，需分即时和定时两种方式。
发送方式则需定义为预警以何种方式发送给用户。
1）预警信息发送
针对具体的企业和具体的指标，需可以通过“需要反馈”的功能来实现系统自动往该企业发送一条信息（短信），内容需体现国资委需要针对某一指标值进行获取，且需要对象企业进行反馈。
2）反馈上报
要求对象企业接收到预警信息，应及时进行整改，并上报对预警结果的反馈意见，即对预警结果的整改措施及实施效果。
3）审核反馈
国资委发布预警信息，企业需可以上报对预警结果的反馈意见，即对预警结果的整改情况。国资委需可以对上报的信息进行审核。根据企业的响应结果，需可选择继续创建风险应对措施或关闭风险预警事件。
（7）预警信息分析
系统需提供预警信息的分析功能，可以使国资监管部门了解预警的趋势、变化情况。信息分析需至少包括指标分析、分析报告及历史预警三部分内容。
1）指标分析